سبب هذه الزيارة

تتمتع أستراليا بثقافة تجارية عميقة وبيئة تنظيمية معترف بها عالميًا. تعتبر أسواق العملات شائعة جدًا في البلاد. يقال إن أفضل وسطاء العملات الأسترالية لديهم حجم تداول يومي أكبر من تداولات النقد في الأسهم الأسترالية. يشمل المشاركون في سوق الفوركس الأسترالي البنوك ووسطاء الفوركس وشركات الاستثمار والمستثمرون الفرديون وغيرهم. كمنظم لسوق الفوركس ، تشرف الهيئة الأسترالية للأوراق المالية والاستثمارات (ASIC) على سلوكيات جميع المشاركين وعمليات الأسواق مثل الخدمات المالية والأوراق المالية والعقود الآجلة والفوركس وغيرها. تلتزم ASIC بحماية حقوق ومصالح المستثمرين ومساعدتهم على تجنب مخاطر السوق من خلال استخدام أنظمة تنظيمية أكثر صرامة. مع التطور المستمر للسوق المالية والاقتصاد في أستراليا ، ستستمر سوق الفوركس المحلية في النمو. في محاولة لمساعدة المستثمرين أو الممارسين على فهم أكثر شمولًا لوسطاء الفوركس في أستراليا ، قرر فريق مسح WikiFX الذهاب إلى البلاد لإجراء زيارات ميدانية للشركات المحلية.

زيارة ميدانية

في هذه القضية ، ذهب فريق المسح إلى أستراليا لزيارة وسيط NXG Markets كما هو مخطط وفقًا لعنوانه التنظيمي الذي هو L36 ، 1 Macquarie Pl ، سيدني ، نيو ساوث ويلز 2000.

قام فريق التفتيش المتمرس والمحترف ، الملتزم بحماية مصالح المستثمرين ، بإجراء تحقق مخطط بدقة في الموقع لوسيط SIRIUS في 1 Macquarie Place في سيدني.

عند الوصول إلى 1 Macquarie Place ، قام المحققون الميدانيون أولاً بتقييم البيئة الخارجية للمبنى. يقع المبنى المستهدف في منطقة سيدني المركزية ، محاطًا بحي عادي إلى حد ما ، وهو برج مكاتب عالي الارتفاع حديث مع بناء واجهة زجاجية واضحة المرئية.

عند محاولة الوصول إلى الداخل ، اكتشف المحققون نظام تحكم في الوصول إلكترونيًا في المدخل يتطلب بطاقة وصول أو مسحة مصرح بها للدخول. نظرًا لعدم وجود قنوات اتصال مباشرة مع NXG Markets ، لم يتمكن من الحصول على بيانات اعتماد الوصول المؤقتة ، مما أدى إلى فشل الدخول إلى الردهة. يجدر بالذكر أنه لم يتم ملاحظة أي عناصر تعريف أو عناصر تعريف تجارية لـ NXG Markets على الجزء الخارجي للمبنى أو مناطق الدخول.

من خلال المراقبة الخارجية والاستفسارات مع موظفي الأمن ، أكد المحققون أن اسم NXG Markets لا يظهر على لوحات الدليل العام أو أنظمة توجيه الطوابق داخل المبنى. على الرغم من أن الوسيط يدعي أن مكتبه يقع في الطابق 36 ، إلا أن معلومات الشركة غير موجودة في جميع أنظمة التعريف العامة. بالإضافة إلى ذلك ، أفاد موظفو الأمن بأنهم لا يعلمون بوجود هذه الشركة داخل المبنى.

من خلال التحقيق الميداني ، تم التأكد من أن NXG Markets ليس لديه وجود فعلي في الموقع.

استنتاج

ذهب فريق المسح إلى أستراليا لزيارة وسيط NXG Markets كما هو مجدول ، ولكن لم يعثر على الشركة في عنوانها التنظيمي. وهذا يدل على أن الوسيط ليس لديه مكتب تجاري فعلي في المكان. وبناءً على ذلك ، يُنصح المستثمرون باتخاذ قرار مستنير بعد التفكير الجيد.

إخلاء المسؤولية

المحتوى هو لأغراض إعلامية فقط ، ولا يجب اعتباره أمرًا نهائيًا لاتخاذ قرار.