تريد Global Brokerage استبعاد تسويات FXCM مع CFTC ، NFA من المحاكمة – تقرير WikiFX

دعوى فئة الأوراق المالية التي تستهدف Global Brokerage Inc، المعروفة سابقًا باسم FXCM Inc، و Dror Niv و William Ahdout، على وشك المحاكمة.

في 14 ديسمبر 2022، قدم المتهمون في هذا القانون عدة مستندات تحدد طلباتهم فيما يتعلق بالأدلة التي سيتم استخدامها في المحاكمة.

توضح الوثائق، التي اطلعت عليها مجموعة FX News، أن شركة FXCMتريد منع المدعين من تقديم أدلة وحجة معينة في المحاكمة بشأن التسويات التنظيمية السابقة لشركة FXCM مع لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) والرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA).

لنتذكر أن المدعين في هذه الدعوى يشملون (من بين أمور أخرى): المدعي الرئيسي 683 كابيتال بارتنرز و LP وممثلو الفئة Shipco Transport Inc، و E-Global Trade and Finance Group، Inc.

يقوم المدعون برفع دعاوى ضد شركة FXCM و Dror Niv و William Ahdout بموجب القسمين 10 (ب) و 20 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 (“قانون البورصة”) والمادة 10b- 5 الصادرة بموجبه، تقدم كل من Shipco و E-Global مطالبات نيابة عنهما وفئة معتمدة تضم “جميع الأشخاص و / أو الكيانات التي اشترت أو اكتسبت بطريقة أخرى شركة Global Brokerage، Inc.، f / k / a FXCM Inc، (” FXCM “) فئة سهم عادي، خلال الفترة من 15 آذار (مارس) 2012 حتى 6 شباط (فبراير) 2017، وكلاهما شامل ”، 683 كابيتال تقدم مطالباتها على أساس فردي.

أثناء المحاكمة، سيحاول المدعون إثبات أن المدعى عليهم قد ارتكبوا عمليات احتيال في الأوراق المالية من خلال تحريف الحقائق المادية حول العلاقة السرية لشركة FXCM مع شركة Effex Capital ، LLC وحذفها، عرضت شركة FXCM تداول العملات الأجنبية لعملاء التجزئة، مع الترويج لـ “بدون مكتب تداول” أو “نموذج الوكالة”، حيث بدلاً من تداول FXCM مباشرة مقابل العميل، ربطت FXCM العميل بمزود سيولة يقدم أفضل سعر، مع إضافة FXCM فقط هوامش السعر كعمولة.

ومع ذلك، وفقًا للمدعين، من دون علم عملاء ومستثمري FXCM، كانت FXCM تتلقى سرًا عمولات بنسبة 70 ٪ تقريبًا من أرباح التداول من Effex، أحد مزودي السيولة الأساسيين في FXCM الذين كانوا يتداولون ضد عملاء FXCM.

وفقًا لشكوى المدعين، كان يدير شركة Effex جون ديتامي، الذي عينه المدعى عليهم نيف وأحدوت في شركة FXCM لإنشاء نظام تداول داخلي، EES، من شأنه أن ينافس صانعي السوق الخارجيين، نص عقد Dittami مع FXCM على تقسيم 70-30 من أرباح التداول لشركة EES (70٪ لشركة FXCM)، عندما قرر قسم الامتثال في FXCM أن شركة FXCM لا يمكنها القول بصدق أنها تدير نموذج وكالة إذا كانت EES تتداول ضد عملاء FXCM، قرر المدعى عليهم فصل EES باسم Effex، ومع ذلك، احتفظت FXCM و Effex بتقسيم أرباح التداول بنسبة 70-30 - مع مبادلة Effex مقابل Dittami و FXCM مع الاحتفاظ بحصتها البالغة 70٪ - والتي تم إخفاءها على أنها “مدفوعات لتدفق الطلبات”، قدمت FXCM دعمًا حاسمًا لـ Effex لسنوات، واعتمدت Effex على FXCM للبقاء على قدم وساق.

أصبحت Effex واحدة من أكبر مزودي السيولة لدى FXCM، وقدم المدعى عليهم مزايا تجارية خاصة لتوجيه المزيد من حجم تداول FXCM إلى Effex.

في عامي 2013 و 2014، بدأت الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) ولجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) بالتحقيق في علاقة FXCM مع شركة Effex، في 6 فبراير 2017، بعد إغلاق التداول، أعلنت NFA و CFTC عن تسويات تنظيمية مع المدعى عليهم، وكشفت عن العلاقة غير المفصح عنها بين FXCM و Effex وفرضت عقوبات صارمة، في اليوم التالي، انخفض سعر الأوراق المالية لشركة FXCM بشكل حاد، مما أضر بالمدعين والفئة.

الآن، تريد FXCM عدم استخدام التسويات مع NFA و CFTC في المحاكمة.

في إطار جهودهم لإثبات مطالبات الاحتيال في الأوراق المالية الخاصة بهم، يعتزم المدعون على ما يبدو تقديم التسويات التنظيمية بعدم القبول التي أبرمتها FXCM مع CFTC و NFA في فبراير 2017 واستخدام الادعاءات والنتائج الواردة فيها كدليل وإثبات على ارتكاب مخالفات فعلية بواسطة FXCM.

يقول المدعى عليهم إنه يجب منع المدعين من قراءة أي من الادعاءات الواردة في شكوى NFA أو النتائج الواردة في أوامر عدم قبول CFTC و NFA إلى هيئة المحلفين لأنها غير مقبولة وستنتهك تقريبًا كل المخاوف الاستدلالية التي تنص عليها القاعدة الفيدرالية تم تصميم الدليل 403 لتجنب.

وفقًا للمتهمين، فإن هذا من شأنه أن يضر بهم بشكل غير عادل، ويربك ويضلل هيئة المحلفين للاعتقاد بأن تلك الادعاءات غير المتحيزة والنتائج المزعومة يجب النظر إليها على أنها حقائق ثابتة، ويطلب من المدعى عليهم والمحكمة قضاء الوقت دون داع في شرح سبب هذه الادعاءات والمحكمة لهيئة المحلفين، لا ينبغي النظر إلى “النتائج” على أنها حقائق ثابتة.

: FXCM

“الحقيقة هي أن المدعى عليهم لا يحتاجون إلى قبول أوامر CFTC و NFA في السجل لأنهم يستطيعون إثبات وجود التسويات التنظيمية وشروطها بطرق أخرى، بما في ذلك الاعتماد على الحقائق المنصوص عليها من الأطراف بشأن التسويات أو CFTC وبيانات صحفية لشركة FXCM تعلن عن شروط التسوية ”.

يمكنك البحث عن الوسيطFXCM عبر محرك بحث WikiFX لمعرفة ترخيص وتنظيم الوسيط وآراء المتداولين الآخرين.

تحصلFXCM علي تقييم 8.14 من WikiFX وهو تقييم جيد، إبحث عن الوسيط لتكتشف عنه المزيد

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar)

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html)

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.